（原标题：恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见）
恒泰长财证券有限责任公司关于安徽华尔泰化工股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
一、首次公开发行前已发行股份概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华尔泰化工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可20212915号）核准，并经深圳证券交易所《关于安徽华尔泰化工股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上2021955号）同意，华尔泰首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）8,297万股，于 2021年 9月 29日在深圳证券交易所主板上市。公司首次公开发行股票前，公司总股本 24,890万股，首次公开发行后总股本33,187万股。首次公开发行后，有限售条件的股份数量 24,890万股，占公司总股本的 74.9992%；无限售条件的股份数量 8,297万股，占公司总股本的 25.0008%。
（二）公司上市后股本变动情况 自上市之日以来，公司未发生股份增发、回购注销及派发股票股利或用资本公积转增股本等导致公司股份变动的情形，公司总股本未发生变动。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 本次申请解除股份限售的股东共计 25名，分别为安徽尧诚投资集团有限公司、池州市东泰科技有限公司、吴李杰、许东良、吴澳洲、杨卓印、陈玉喜、孙爱国、徐方友、汪孔斌、纪干平、盛建全、王海雄、徐景发、柯根鹏、周润良、夏胜利、何宏海、徐玉银、梁绍冰、徐根松、杨双陆、何朝江、笪贤忠、周春翔。
三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024年 11月 21日。 2、本次解除限售股份数量为 188,666,200股，占公司总股本的 56.8494%。 3、本次申请解除股份限售的股东人数为 25名。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下： | 序号 | 股东全称 | 所持限售股份总数（股） | 本次解除限售数量（股） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 安徽尧诚投资集团有限公司 | 140,628,500 | 140,628,500 | | 2 | 池州市东泰科技有限公司 | 34,597,100 | 34,597,100 | | 3 | 吴李杰 | 4,679,320 | 4,679,320 | | 4 | 许东良 | 547,580 | 547,580 | | 5 | 吴澳洲 | 547,580 | 547,580 | | 6 | 杨卓印 | 547,580 | 547,580 | | 7 | 陈玉喜 | 547,580 | 547,580 | | 8 | 孙爱国 | 547,580 | 547,580 | | 9 | 徐方友 | 547,580 | 547,580 | | 10 | 汪孔斌 | 547,580 | 547,580 | | 11 | 纪干平 | 547,580 | 547,580 | | 12 | 盛建全 | 547,580 | 547,580 | | 13 | 王海雄 | 547,580 | 547,580 | | 14 | 徐景发 | 273,790 | 273,790 | | 15 | 柯根鹏 | 273,790 | 273,790 | | 16 | 周润良 | 273,790 | 273,790 | | 17 | 夏胜利 | 273,790 | 273,790 | | 18 | 何宏海 | 273,790 | 273,790 | | 19 | 徐玉银 | 273,790 | 273,790 | | 20 | 梁绍冰 | 273,790 | 273,790 | | 21 | 徐根松 | 273,790 | 273,790 | | 22 | 杨双陆 | 273,790 | 273,790 | | 23 | 何朝江 | 273,790 | 273,790 | | 24 | 笪贤忠 | 273,790 | 273,790 | | 25 | 周春翔 | 273,790 | 273,790 | | 合计 | 188,666,200 | 188,666,200 |
注 1：股东陈玉喜先生、汪孔斌先生、周润良先生担任公司董事兼高级管理人员；股东杨卓印先生担任公司董事；股东吴澳洲先生、王海雄先生、徐方友先生担任公司监事；股东徐玉银先生、徐景发先生、徐根松先生担任公司高级管理人员。在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年度可转让的股份不超过其持有的公司股份总数的 25%，故除本次实际可上市流通数量外，上述股东所持其余股份需转为高管锁定股。 注 2：本次解除限售股份不存在质押、冻结的情形。
四、股本结构变化情况 单位：股 | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动数量 | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 股份数量 | 比例（%） | 增加 | 减少 | 股份数量 | 比例（%） | | 一、限售流通股/非流通股 | 202,363,631 | 60.9768 | 8,101,695 | 188,666,200 | 21,799,126 | 6.5686 | | 其中：高管锁定股 | 13,697,431 | 4.1273 | 8,101,695 | -21,799,126 | 6.5686 | | 首发前限售股 | 188,666,200 | 56.8494 | - | 188,666,200 | - | | 二、无限售流通股 | 129,506,369 | 39.0232 | 180,564,505 | - | 310,070,874 | 93.4314 | | 三、总股本 | 331,870,000 | 100.0000 | - | - | 331,870,000 | 100.0000 |
注：若出现各项数值之和与总数尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关法律法规的要求；本次限售股份解除数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。截至本核查意见出具日，公司本次申请解除股份限售的股东均严格履行了公司首次公开发行股票并上市时所作出的承诺；公司与本次解除限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司本次解除限售股份上市流通事项无异议。
